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　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會近日發(fā)布修訂后的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則和《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規(guī)則》。對于行業(yè)機構和從業(yè)人員來說，有關自律規(guī)則的升級將帶來哪些新變化？

　　中基協(xié)官方微信號截圖

　　變化一：基金從業(yè)資格取得方式拓展為五種

　　一是基金從業(yè)考試。按照所從事的業(yè)務類型通過相應考試科目。

　　二是資格認定。通過證券從業(yè)資格的人員或者具備境外相關從業(yè)資質的境外人員，豁免基金從業(yè)考試專業(yè)科目。

　　三是從業(yè)經歷認定。具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經歷的私募股權（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。

　　四是“學歷認定+考核”。獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關人員在申請注冊從業(yè)資格前，應當通過所在機構或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構組織的應知應會考核。

　　五是“專項培訓+考核”。前期在“專項培訓+考核”試點中已經取得臨時從業(yè)資格的部分商業(yè)銀行基金銷售人員，臨時從業(yè)資格到期并完成30學時后續(xù)職業(yè)培訓后可申請將臨時從業(yè)資格轉為基金從業(yè)資格。

　　通過從業(yè)經歷認定及“學歷認定+考核”的方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的人員，自從業(yè)資格首次完成注冊之日起的60日內，應當完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓，其中職業(yè)道德方面的內容不少于5學時。

　　中基協(xié)表示，將根據社會及行業(yè)需要，制定年度考試工作計劃。具體考試安排請關注協(xié)會官網發(fā)布的考試公告。據悉，今年12月的基金從業(yè)考試正在籌備中。

　　變化二：對違反規(guī)則的有關行為懲戒措施升級

　　從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的，協(xié)會將視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面警示、要求參加合規(guī)教育等自律管理措施，或者警告、行業(yè)內譴責、公開譴責、不得從事相關業(yè)務、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等紀律處分措施。

　　對于未按要求履行從業(yè)人員管理主體責任的機構，協(xié)會將根據具體情形并視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等自律管理措施，或者警告、行業(yè)內譴責、公開譴責、限制相關業(yè)務活動等紀律處分措施。同時，協(xié)會將按照有關規(guī)定，嚴肅處理直接負責的主管人員和其他直接責任人員。

　　變化三：加強了對投資管理人員的自律約束

　　中基協(xié)表示，《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規(guī)則》由基金經理注冊登記規(guī)則升級而來，主要從四方面加強了對投資管理人員的自律約束。

　　一是將證券期貨經營機構中從事私募資產管理或投資管理的投資經理等納入了自律規(guī)則適用范圍，對證券期貨經營機構的投資管理人員實施了全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理。二是細化了投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注冊登記要求，從入口端強化機構及投資管理人員服務長期資金的能力。三是強化了對投資管理人員流動的合理性、平穩(wěn)性要求，加強對募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產品未滿1年等情形下基金經理的離任及變更管理要求，更好地維持產品投資運作的穩(wěn)定，保障份額持有人合法權益。四是進一步明確了機構在有關投資管理人員的制度建設、流程辦理、日常管理等方面應當承擔的職責，壓實機構主體管理責任。

　　具體看，投資經理任職要具備基金從業(yè)資格，滿足對投資管理、投資研究等業(yè)務經驗的年限要求且最近1年在金融機構從事有關工作，符合誠信合規(guī)有關要求，并且通過了協(xié)會組織的基金經理證券投資法律知識考試。管理養(yǎng)老目標基金、REITs基金等特殊產品的，在滿足前述要求的基礎上，還應當具備對應的從業(yè)經驗或者投資業(yè)績要求等。

　　此外，聘任、解聘基金經理，應當及時辦理基金經理任職注冊和離任注銷。調整基金經理管理的公募基金產品或者安排基金經理兼任私募資產管理計劃投資經理，應當及時辦理基金經理變更備案。（記者劉慧）